編者按　法治是最好的營商環(huán)境,依法平等保護民營經(jīng)濟是檢察機關(guān)義不容辭的責(zé)任,7月31日,最高人民檢察院發(fā)布了《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營經(jīng)濟發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見》。近年來,各級檢察機關(guān)深入貫徹黨中央決策部署,把平等對待、平等保護的要求落實到履職辦案中,堅持標本兼治,既依法懲治民營企業(yè)內(nèi)部人員犯罪,又在辦案中依法保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動,幫助民營企業(yè)去疴除弊、完善內(nèi)部治理。

是誰拿走了500斤基酒

(資料圖片)

湖北枝江:檢察建議助力“老字號”酒企堵住內(nèi)部管理漏洞

檢察官在企業(yè)成品庫房查看生產(chǎn)線。

邀請市場監(jiān)管部門評估檢察建議落實情況。

檢察官到企業(yè)釀造車間走訪調(diào)查。

現(xiàn)場送達檢察建議。

湖北枝江素有“三峽水鄉(xiāng)、田園枝江”的美稱,這里歷史上除了產(chǎn)糧,還盛產(chǎn)美酒,早在公元1817年就創(chuàng)辦有“謙泰吉”古槽坊,至今已有200多年釀造白酒的歷史,是名副其實的老字號。但老字號企業(yè)也有煩惱,它在擁有優(yōu)秀傳統(tǒng)工藝的同時,管理方式也囿于傳統(tǒng),很多企業(yè)內(nèi)部人員犯罪正是因此而起,成為妨礙民營企業(yè)發(fā)展壯大的嚴重隱患。日前,枝江市檢察院就剛剛辦結(jié)一起這樣的案件。

基酒少了500斤

今年2月的一天,枝江酒廠(化名)在盤存臨時酒庫基酒時發(fā)現(xiàn)報損數(shù)量異常,比平時多出了500斤,懷疑可能被盜,于是向公安機關(guān)報案。公安機關(guān)經(jīng)立案偵查,發(fā)現(xiàn)這個“盜賊”不是別人,就是酒廠釀造班班長陳某和運輸司機劉某。

原來,該廠的五個釀造車間均是上世紀中期在原有老槽坊基礎(chǔ)上擴建而來,為不破壞釀造環(huán)境,成品庫房與釀酒車間相距較遠。為了提高生產(chǎn)效率,該廠在每個車間設(shè)置臨時酒庫,每班產(chǎn)出的基酒先存放在臨時酒庫,然后再定期集中轉(zhuǎn)運至成品酒庫。由于管理上出現(xiàn)了時間差,加之那段時間酒廠效益好,釀造車間加班頻繁,案發(fā)車間的負責(zé)人圖省事,擅自把臨時酒庫的鑰匙交由各班組班長輪流保管,結(jié)果讓陳某等人鉆了空子。

經(jīng)查,自2022年11月起,陳某伙同拖酒糟的貨車司機劉某,多次趁下班后車間無人之際,將臨時酒庫中存放的基酒灌入從車間里找來的純凈水桶(約18.9升),然后藏在劉某的貨車內(nèi)將基酒偷運出廠。據(jù)統(tǒng)計,陳、劉二人采取上述方法盜得基酒500余斤,二人還沒來得及銷贓就被抓獲歸案。

酒廠管理的“老大難”

在第一時間督促犯罪嫌疑人向企業(yè)返還被盜物資的同時,5月8日,枝江市檢察院辦案檢察官特地到企業(yè)召開了一個小型調(diào)研會。

據(jù)企業(yè)負責(zé)人反映,在是否向公安機關(guān)報案這個問題上,公司管理層一開始有顧慮,因為白酒生產(chǎn)目前還不能完全實現(xiàn)自動化,釀造環(huán)節(jié)對人工的依賴尤其突出,一旦工人出現(xiàn)思想波動,必要的工藝流程做不到位,酒的品質(zhì)就無法保證。但是僅在兩三個月里,基酒就丟了這么多,而且還是里應(yīng)外合,如果工人都紛紛效仿,后果不堪設(shè)想。

談到管理難題,該廠負責(zé)人說:“優(yōu)質(zhì)白酒不是哪里都可以釀造的,也不是什么人都能釀造,很多傳統(tǒng)名酒的釀造環(huán)境至今無法復(fù)制,大部分釀造過程至今還需要人工完成,機器代替不了,但是規(guī)模化生產(chǎn)之后,管人就成了大難題。現(xiàn)在都強調(diào)對國企民企平等保護,但如果我們的管理水平始終比國有企業(yè)差一個檔次,再怎么平等保護,也難以防范風(fēng)險。”

在深入了解白酒的釀造工藝和管理流程的基礎(chǔ)上,枝江市檢察院決定針對該廠內(nèi)控機制制發(fā)一份檢察建議,并且從完善現(xiàn)代企業(yè)制度角度開展針對性普法宣傳。

檢察建議“開良方”

5月29日,枝江市檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪決定對釀造班班長陳某批準逮捕,對運輸司機劉某不批準逮捕。為做好辦案后半篇文章,6月8日,該案承辦人、該院專職檢委會委員李紅梅帶隊深入企業(yè)生產(chǎn)場所進行實地查看,與企業(yè)管理人員和職工代表進行座談,深入研究發(fā)案原因和解決辦法。

針對企業(yè)在管理中存在的問題,該院提出“三步走”的方案:第一步,“醫(yī)病堵漏”,建議在企業(yè)職工中開展以案講法,在臨時酒庫加裝監(jiān)控探頭,強化車間主任的基酒管理職責(zé),嚴禁擅自交接鑰匙;第二步,“疏堵治漏”,建議企業(yè)優(yōu)化基酒入庫管理流程,合理設(shè)置臨時酒庫數(shù)量和位置;第三步,“增智防漏”,適時引入大數(shù)據(jù)智能化管理,采用電子秤、磅秤和流量計等傳感器裝置自動采集投料、用水、出渣、產(chǎn)酒等生產(chǎn)數(shù)據(jù),通過大數(shù)據(jù)模型實時比對分析,發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常自動報警并倒查追溯。

該企業(yè)管理層對檢察建議高度重視,僅用10多天時間就對多個視線死角安裝上了自動攝像頭,對物料管理風(fēng)險體系進行了整改完善,下一步將引入智能化管理系統(tǒng),實現(xiàn)數(shù)據(jù)為生產(chǎn)賦能,擴大降本增效的溢出效應(yīng)。

李紅梅對此頗有感慨地說:“法治化不是孤立的,由外而內(nèi)的打擊是治罪,由內(nèi)而外的防范是治理,這兩者只有同時覺悟并且雙向奔赴,才能形成穩(wěn)定公平透明可預(yù)期的發(fā)展環(huán)境。隨著《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營經(jīng)濟發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見》出臺,在法治軌道上實現(xiàn)民營企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展,我們這項工作的意義更加重大!”

8月16日,枝江市檢察院檢察長章雪松在接受記者采訪時表示,健全對各類所有制經(jīng)濟平等保護的法治環(huán)境,為民營經(jīng)濟發(fā)展?fàn)I造良好穩(wěn)定的預(yù)期,檢察機關(guān)在服務(wù)民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的作用只能加強不能削弱,在案件處理上如何通過訴訟權(quán)利救濟實現(xiàn)真正的法律地位平等,考驗著辦案人員的政治智慧、法律智慧和檢察智慧。盡管民營企業(yè)對供求關(guān)系更加敏感,但在市場充分競爭環(huán)境下,誰更契合規(guī)則、符合規(guī)律,誰就更容易享受制度紅利,市場經(jīng)濟歸根到底是法治經(jīng)濟,而法治化水平是決定民營企業(yè)最終行穩(wěn)致遠的核心競爭力。(蔣長順 劉蓉)

近千萬元租金進了空殼公司

南京秦淮:深挖民企“蛀蟲”同時制發(fā)檢察建議助力企業(yè)完善經(jīng)營管理

檢察官到涉案企業(yè)走訪調(diào)研。

檢察官在討論案情。

檢察官與企業(yè)代表座談。

物業(yè)公司總監(jiān)被公司委派到外地管理一幢大廈的租賃經(jīng)營工作,他卻見利忘義,成立空殼公司套取占用公司租金近千萬元。案發(fā)后,經(jīng)江蘇省南京市秦淮區(qū)檢察院提起公訴,法院一審以職務(wù)侵占罪、非國家工作人員受賄罪判處李某有期徒刑十年六個月,并處罰金150萬元,依法追繳犯罪所得。

回溯案件發(fā)生的根源,秦淮區(qū)檢察院就企業(yè)管理中存在的問題制發(fā)檢察建議,幫助民營企業(yè)堵住漏洞。同時,在30余家民營企業(yè)中開展法治宣講活動,提出關(guān)于企業(yè)經(jīng)營相關(guān)意見和建議百余條。

成立空殼公司瘋狂斂財

李某于2010年應(yīng)聘到某民營地產(chǎn)集團物業(yè)公司任總監(jiān)。2013年,該集團收購了一家位于外市的上市公司,這家上市公司下屬的信息產(chǎn)業(yè)有限公司在外市核心地段有一幢大廈,考慮到李某平時工作表現(xiàn)好、業(yè)務(wù)精,該集團就委派李某擔(dān)任信息產(chǎn)業(yè)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理,全權(quán)負責(zé)大廈的經(jīng)營管理。

李某上任伊始兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨。漸漸地,他發(fā)現(xiàn)該大廈地段佳、交通便利,商業(yè)配套完善,在當(dāng)?shù)刈赓U市場備受青睞。實權(quán)在握的他不再滿足于工資收入,開始動起了歪腦筋,2014年5月,他以親屬名義成立了A公司,實際由其操控。

2014年6月的一天,一家房產(chǎn)中介公司聽聞該大廈有樓層出租,就趕緊聯(lián)系李某,經(jīng)過商談,雙方談妥了租賃期限、租金價格等相關(guān)事項。到了簽合同時,中介公司發(fā)現(xiàn)出租方并不是大廈所屬公司,而是A公司,李某明確提出合同必須和A公司簽,否則沒戲。中介公司為了順利承租只能按照李某說的辦,并把租金打到李某指定的銀行賬戶。

緊接著,李某以A公司名義和大廈所屬公司簽訂租賃合同,租金自然是打了折扣,其中的差價被李某截留侵吞。幾年下來,利用同樣的手段,李某非法占有租金收入高達990余萬元。

此外,2014年6月至2018年4月,李某還在大廈出租過程中為他人提供優(yōu)惠和幫助,并以“委托服務(wù)”“合作經(jīng)營”“借款”為名,多次收受好處費370余萬元。

“蛀蟲”被判刑十年六個月

2021年3月,集團公司發(fā)現(xiàn)李某涉嫌犯罪,隨即報案。鑒于案情重大復(fù)雜,秦淮區(qū)檢察院根據(jù)與公安機關(guān)會簽的《關(guān)于辦理涉民營企業(yè)刑事案件協(xié)作配合機制實施細則》,依法提前介入,第一時間引導(dǎo)公安機關(guān)圍繞案件管轄權(quán)問題和相關(guān)犯罪事實全面收集證據(jù),同時做好追贓挽損工作。公安機關(guān)依法對李某及其親屬名下的多套涉案房產(chǎn)和銀行賬戶予以查封、凍結(jié),最大限度保護企業(yè)利益。

“我做的所有事情都是符合法律和公司規(guī)定的。我認為自己沒有觸犯法律,也不需要退贓!”案件進入審查起訴階段,李某一直堅稱自己無罪,幾次更換辯護律師,并要求辯護律師為其作無罪辯護。

“李某注冊成立公司的行為該如何界定,是合法轉(zhuǎn)租還是非法牟利?收取承租單位的錢款性質(zhì)到底是好處費還是正當(dāng)收入?”2021年11月,為消除心中的疑慮,檢察官隨即開展調(diào)查工作。

辦案檢察官發(fā)現(xiàn),李某成立的A公司沒有經(jīng)營場所、沒有雇用員工,也沒有開展任何經(jīng)營活動,甚至連注冊登記的公司住所都是捏造的,完全屬于空殼公司。

根據(jù)上述調(diào)查情況,綜合全案所有證據(jù)材料,經(jīng)充分討論研究,檢察官認為李某成立這家公司的目的就是非法牟利、撈取好處。

2022年3月9日,秦淮區(qū)檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪、非國家工作人員受賄罪對李某依法提起公訴。今年3月6日,秦淮區(qū)法院經(jīng)審理,判處被告人李某有期徒刑十年六個月,并處罰金150萬元,依法追繳犯罪所得。

助力企業(yè)完善經(jīng)營管理

“辦案不是目的,預(yù)防才是關(guān)鍵。我們在辦案中發(fā)現(xiàn),某民營地產(chǎn)集團在經(jīng)營管理中存在漏洞,如果不去‘亡羊補牢’,類似李某的案件可能還會發(fā)生。”辦案檢察官表示。

針對在辦案中發(fā)現(xiàn)的重點崗位監(jiān)管制約、重要合同審批備案、經(jīng)營風(fēng)險防控化解等方面存在的問題隱患,5月25日,秦淮區(qū)檢察院向該集團制發(fā)、送達檢察建議,幫助企業(yè)堵漏建制。6月12日,該集團向檢察機關(guān)回復(fù),表示將從增強廉潔自律意識、強化風(fēng)險管控、健全流程審核機制、加大日常巡檢和重點審計力度等方面進行整改落實,以完善風(fēng)險管控,提升治理水平。

為加強民營企業(yè)內(nèi)部腐敗問題溯源治理,該院檢察官在今年6月走訪調(diào)研了轄區(qū)內(nèi)30余家民營企業(yè),開展法治宣講活動,發(fā)放宣傳手冊,提出關(guān)于企業(yè)經(jīng)營相關(guān)意見和建議百余條。在活動現(xiàn)場,檢察官以鮮活生動的案例,提醒企業(yè)職工提高合規(guī)守法意識和拒腐防變能力,堅決抵制非法利益誘惑。

“李某案的發(fā)生為我們企業(yè)發(fā)展敲響了警鐘,檢察官在維護我們企業(yè)權(quán)益方面做了大量細致周到的工作,對此我們表示衷心感謝。我們將盡快完善風(fēng)險管理、健全工作機制,提升員工腐敗問題治理水平,以期更好地參與市場經(jīng)濟建設(shè)。”7月31日,該集團負責(zé)人在接受記者采訪時說。

“我們將進一步加大宣傳力度,引導(dǎo)促進民營企業(yè)自主加強合規(guī)建設(shè),建立現(xiàn)代企業(yè)制度,增強從業(yè)人員的法治意識、廉潔意識、底線意識,預(yù)防此類犯罪對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來的嚴重危害。”秦淮區(qū)檢察院檢察長羅琦告訴記者,按照最高檢日前發(fā)布的《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營經(jīng)濟發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見》,該院將對民營企業(yè)內(nèi)部人員侵害企業(yè)合法權(quán)益的犯罪行為予以嚴厲打擊的同時,通過調(diào)研走訪,針對企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)發(fā)出檢察建議,為民營企業(yè)紓困解憂。(雒呈瑞 盛蕾 蔣宗康)

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